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  • 股转动态正文
    2019年9月主办券商执业质量评价结果
    2019-10-18 A - A +

     

    股转系统公告〔2019〕1551号

     

    全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年9月1日至9月30日),对主办券商2019年9月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

    一、月度评价结果

    本月共有103家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

    33家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比34.02%;39家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比40.21%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.46%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。

    评价点值排名前三的主办券商为财通证券、东吴证券(并列第一)、山西证券。

    二、负面行为记录情况

    9月份共记录负面行为78条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为106条,涉及22家主办券商。其中,推荐挂牌类1条,占比0.94%;推荐后督导类10条,占比9.43%;交易管理类91.5条,占比86.32%;综合管理类3.5条,占比3.31%。各类负面行为记录汇总见下表:

    行为类别

    清单序号

                                      行为描述

    调整后条数

    推荐挂牌负面行为

    6

    中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。

    1

    挂牌后督导负面行为

    13

    日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

    5

    18

    对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。

    2

    22

    因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。

    3

    交易管理负面行为

    26

    在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

    84

    27

    前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

    4.5

    29

    未持续发布买卖双向报价。

    3

    综合管理负面行为

    39

    业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

    0.5

    40

    未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。

    3

    其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商18家,合计占总记录数的19.34%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的80.66%。

    主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

    附件:主办券商执业质量月度评价结果(2019年9月)

     

                      全国中小企业股份转让系统有限责任公司

                      2019年10月17日

     

    附件:附件:主办券商执业质量月度评价结果(2019年9月)

     

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