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    谢庚董事长深入调研中介机构 促进新三板改革落地
    2019-09-23 A - A +

                                       

    为贯彻习近平总书记关于资本市场一系列重要指示批示精神和证监会党委关于深化新三板改革的部署安排,8月1日至8月14日,全国股转公司主要负责人以“坚持问题导向、解决实际问题”为原则,深入新三板市场具有代表性的3家证券公司、2家会计师事务所等中介机构,开展“解剖麻雀式”走访调研,把业务摸清,把工作做细,为公司改进工作作风、完善监管制度、促进改革落地、激发市场活力提供借鉴。

    本次调研采用一对一与调研对象深度交流的方式,聚焦突出问题进行探讨,碰撞出解决思路。通过调研,全国股转公司详细了解证券公司各业务条线的工作流程与机制、风控措施、业务标准,以及会计师事务所新三板审计项目的业务流程、内控措施、与上市项目的差异等,听取其面临的困难和对市场改革发展的建议。调研发现:一是除希望新三板深化改革尽快落地、扭转业务萎缩等共同诉求外,不同规模中介机构利益诉求发生分化。大型机构提议新三板提高挂牌准入条件、细化尽职调查标准、明确督导能力匹配性要求、增加执业评价质量指标等;部分中小机构则希望通过降低服务价格和服务标准拓展客户资源。二是中介机构执业过程中积累的有益经验值得借鉴。有证券公司自主开发高度自动化的做市报价系统及风控系统,提高交易效率,增强风控能力;有审计机构开发财务机器人等信息化产品,自动抓取科目数据、自动对账,有效提高审计效率及质量。部分中介机构按行业对团队进行分工,业务开展有的放矢,工作程序更有针对性。三是部分市场规则的具体规定与实务操作联系不够紧密。挂牌公司数量多、分布广,主办券商实施现场督导难度较大;限于审核能力,合格投资者判定所依据的“金融资产”认定标准操作性差,实际认定范围较窄等;这对持续完善相关规则提出新要求。四是挂牌公司财务审计质量不高。部分挂牌公司规模小、财力有限、财务人员专业能力不足,股权集中、欠缺外部约束,挂牌后融资未达预期,持续规范动力不足;新三板审计项目收费低,审计机构投入不足;年报披露季任务繁重,中介机构审计或预先审查不充分。五是现有制度安排存在调整优化的空间。比如,督导券商工作内容和标准需进一步明确;对强制摘牌公司中小股东的?;ば杓忧?;督导券商市场化选择机制需建立;取消定向发行人数限制、缩短募集资金使用等待期间;股权激励制度化;完善做市制度、进一步降低做市商库存股成本及做市风险;将新三板业务列入证监会证券公司分类评价计分指标中的加分项等。

    调研后,全国股转公司对于能够及时解决的问题,立行立改;对于短期内不具备实施条件的问题,提出改进方向和解决思路,并向调研对象回复。在近期可以落地实施的措施方面,一是通过有针对性培训及定期披露、制度约束等提高挂牌公司规范运作能力。二是推进全国股转公司与中介机构“合作+监管”工作模式,加强与中小型券商的交流培训,提高其服务能力;利用中介机构帮助挂牌公司完善内部控制制度、发现违规线索和高风险事项。三是修订持续督导工作指引,进一步细化督导券商工作内容;制定解除持续督导协议指引,明确挂牌公司与主办券商单方解除督导协议的操作规范;制定新三板股权激励和员工持股计划规则;在主办券商执业质量评价中增加质量指标。

    下一步,全股转公司将深入开展市场调研,倾听市场声音,吸纳市场意见、掌握市场底数,凝聚市场共识,为推进新三板全面深化改革创造有利条件。

     

     

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